⚖️ Nueva Ley de Delitos Económicos en Chile: Claves de Compliance tras el encuentro en la CCI France Chili

El cumplimiento de las leyes ya no es un trámite aburrido; hoy es lo que permite que una empresa siga existiendo. Este 16 de abril, Sheriff fue parte de la organización del primer encuentro de la Comunidad de Legal & Compliance de la Cámara de Comercio Franco Chilena (CCI France Chili).

En la jornada, el CEO de Sheriff, Vicente Cruz, junto a los expertos Víctor Andrade (Kennedys Law) y Camilo León (FerradaNehme), explicaron cómo la nueva Ley de Delitos Económicos cambia las reglas del juego para los negocios bajo la Ley 21.595 redefine la responsabilidad penal empresarial.

Aquí te resumimos los consejos técnicos esenciales para alinear tu estrategia de Compliance:

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1. El fin del "Checklist": La eficacia como nuevo estándar 📌

Bajo la normativa anterior, muchas empresas veían el Modelo de Prevención de Delitos (MPD) como un trámite formal o un certificado para colgar en la pared. La Ley 21.595 cambia esto radicalmente: el modelo ahora debe ser "efectivamente implementado".

• Lo que debes saber: Un modelo solo eximirá de responsabilidad penal si es proporcional al tamaño, giro, complejidad y recursos de la empresa Art. 4, Ley 21.595. No sirve un modelo estándar; debe estar "hecho a la medida".
• Consejo práctico: Asegúrate de que tu modelo no sea solo una carpeta. La ley exige ahora evaluaciones periódicas por terceros independientes y, lo más importante, que existan mecanismos reales para perfeccionar y actualizar el modelo según los resultados de esas evaluaciones .

2. Adiós al registro de certificadoras, hola a la responsabilidad directa 📌

Un cambio técnico crucial que pocos mencionan es que la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) dejó de supervisar a las entidades certificadoras desde septiembre de 2024 .

• Lo que debes saber: Al derogarse la normativa anterior (NCG 302), ya no existe un "sello oficial" que garantice que tu modelo es perfecto . Ahora, la responsabilidad de elegir a un evaluador competente e independiente recae totalmente en la empresa.
• Consejo práctico: Al contratar auditorías o evaluaciones externas, ya no basta con que la entidad esté en un registro. Debes auditar la metodología y la independencia real de ese tercero, ya que será el tribunal el que determine si esa evaluación fue "seria y razonable" ante un eventual juicio .

3. El riesgo del "Lavado de Activos" en la transición 📌

Existe una confusión común sobre si la ley aplica a hechos ocurridos antes de su vigencia. Aunque los nuevos delitos (como los ambientales) rigen plenamente desde septiembre de 2024, hay riesgos que nunca se detuvieron.

• Lo que debes saber: Los tribunales han aclarado que, aunque un hecho haya ocurrido antes de la nueva ley, la empresa puede seguir siendo perseguida penalmente por delitos que ya existían, como el lavado de activos .
• Consejo práctico: No ignores las investigaciones de años anteriores pensando que la ley "no es retroactiva". El lavado de activos es un delito con el que la justicia está siendo especialmente rigurosa para mantener causas abiertas contra personas jurídicas, incluso si otros delitos nuevos no son aplicables por fechas .

4. Canales de denuncia: Más que un correo electrónico 📌

La ley ahora es muy específica sobre cómo deben funcionar las alertas internas.

• Lo que debes saber: Los canales de denuncia deben ser seguros y los protocolos deben comunicarse a todos los trabajadores, integrándose obligatoriamente en los contratos de trabajo y de prestación de servicios Art. 4 N°2, Ley 21.595.
• Consejo práctico: Si tu canal de denuncias no garantiza el anonimato o si tus contratos de trabajo no han sido actualizados con el anexo de cumplimiento, tu modelo podría ser declarado "ineficaz" en un juicio.